近日，四川證監(jiān)局對(duì)省內(nèi)證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管力度進(jìn)一步加強(qiáng)，針對(duì)個(gè)別機(jī)構(gòu)和個(gè)人的違規(guī)行為，開出了一系列罰單。其中，一張針對(duì)個(gè)人投資顧問的罰單，成為今年針對(duì)個(gè)人投顧開出的首張罰單。

　　該罰單是針對(duì)一位在國(guó)金證券股份有限公司成都龍泉驛區(qū)龍平路證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任投資顧問的員工。該員工在任職期間，通過個(gè)人微信向客戶提供投資建議服務(wù)時(shí)，存在推薦個(gè)股無(wú)投資建議依據(jù)、未向客戶提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)以及宣傳預(yù)期收益率的行為。這些行為嚴(yán)重違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

　　四川證監(jiān)局在調(diào)查核實(shí)后，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，要求其切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，防止此類違法違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此次四川證監(jiān)局對(duì)個(gè)人投顧開出罰單，標(biāo)志著監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢行業(yè)的監(jiān)管更加嚴(yán)格和精準(zhǔn)，將起到很好的警示作用，促使整個(gè)行業(yè)更加規(guī)范、健康地發(fā)展。

　　除了對(duì)個(gè)人的處罰外，四川證監(jiān)局今年還對(duì)多家投資咨詢機(jī)構(gòu)采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。其中，北京中富金石咨詢有限公司四川分公司因存在個(gè)別員工未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)、存在誤導(dǎo)性宣傳以及公司合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制不健全等問題被責(zé)令改正。而成都匯陽(yáng)投資顧問有限公司則因存在誤導(dǎo)性宣傳的情形和暗示收益和收益區(qū)間的情形，從業(yè)人員管理不到位、部分投資建議依據(jù)不完整，投訴處理機(jī)制不健全等問題被責(zé)令改正，并暫停新增客戶。

　　值得注意的是，這些被處罰的機(jī)構(gòu)和個(gè)人并非個(gè)案。近年來(lái)，隨著證券市場(chǎng)的快速發(fā)展和投資者數(shù)量的不斷增加，投資咨詢行業(yè)也呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢(shì)。然而，部分機(jī)構(gòu)和人員在追求利益最大化的同時(shí)，忽視了合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，導(dǎo)致了一系列違規(guī)行為的發(fā)生。對(duì)此，監(jiān)管部門表示將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管力度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

　　同時(shí)，監(jiān)管部門也提醒廣大投資者，在選擇投資顧問和機(jī)構(gòu)時(shí)，一定要謹(jǐn)慎選擇，了解對(duì)方的資質(zhì)和信譽(yù)情況。對(duì)于投資建議和風(fēng)險(xiǎn)提示等關(guān)鍵信息，要進(jìn)行充分了解和評(píng)估，避免盲目跟風(fēng)和投資陷阱。

　　(川觀新聞?dòng)浾?彭瑀珩)