中新網(wǎng)成都3月13日電 (杜成) 四川銀保監(jiān)局12日披露:四川信托有限公司(簡稱“四川信托”)因存在13項違法違規(guī)事實,該局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項相關規(guī)定,合計對四川信托罰款3490萬元。
據(jù)悉,四川信托存在以下13項違法違規(guī)事實:公司治理不健全,違規(guī)開展固有貸款及信托業(yè)務,資金流向股東及其關聯(lián)方;違規(guī)開展固有貸款業(yè)務,貸款資金被挪用于償還本公司其他固有貸款;違規(guī)開展信托業(yè)務,將信托財產(chǎn)挪用于非信托目的用途;違規(guī)開展非標資金池等具有影子銀行特征的業(yè)務;違規(guī)發(fā)放信托貸款用于購買金融機構股權;變相為房地產(chǎn)企業(yè)繳納土地出讓金融資;違規(guī)開展結構化證券信托業(yè)務;違規(guī)開展通道類融資業(yè)務;承諾信托財產(chǎn)不受損失或保證最低收益;將本公司管理的不同信托計劃投資于同一項目;穿透后單個信托計劃單筆委托金額低于300萬元的自然人人數(shù)超過50人;違規(guī)推介TOT集合資金信托計劃;未真實、準確、完整披露信息。
2020年12月22日,四川銀保監(jiān)局發(fā)布公告,決定對四川宏達(集團)有限公司、四川宏達股份有限公司、四川濠吉食品(集團)有限責任公司、匯源集團有限公司采取監(jiān)管強制措施,從即日起,限制上述股東參與四川信托經(jīng)營管理的相關股東權利,即不得行使包括股東(大)會召開請求權、表決權、提名權、提案權、處分權等權利。
公告稱,監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn),四川信托違反審慎經(jīng)營規(guī)則,背離受托人職責定位,將部分固有貸款或信托資金違規(guī)用于相關股東及其關聯(lián)方。在監(jiān)管部門責令整改后,相關股東拒不歸還違規(guī)占用的資金,嚴重危及該公司穩(wěn)健運行,損害信托產(chǎn)品投資者和公司債權人合法權益。
當時為進一步推進四川信托風險處置,四川銀保監(jiān)局聯(lián)合地方政府派出工作組,加強對四川信托的管控,督促其盡快改組董事會,委托專業(yè)機構提供經(jīng)營管理服務,防止風險敞口擴大,積極采取風險處置措施,切實保護信托當事人和公司債權人合法權益,維護金融秩序和社會穩(wěn)定。
針對四川信托經(jīng)營過程中的違法違規(guī)行為,工作組會同相關部門依法加強調查,積極追償股東及其關聯(lián)方非法占用的資金,堅決懲處違規(guī)人員,嚴厲打擊犯罪行為。(完)